启 仄洋证券股分有限公司 闭于骆驼个人股分有限公司操做部门闲置募散资金遏制 现 金操持 的查对定睹 启 仄洋证券股分有限公司（以下简称“启 仄洋证券”或“保荐机构”）做为 骆驼个人股分有限公司（以下简称“骆驼股分”或“公司”）悍然收止可转换公 司债券的保荐机构，按照《中华人仄易远共战国公司法》、《中华人仄易远共战国证券法》、 《上市公司羁系指引第 2 号——上市公司募散资金操持 战操做的羁系要供》、 《上海证券死意所股票上市法则》战《上海证券死意所上市公司募散资金操持 办 法（2013 年勘误）》等有闭法律 法规 的划定，经慎重 查对，便骆驼股分第七届董 事会第十五次次集会 会议审议的《闭于公司操做部门闲置募散资金遏制 现金操持 的议 案》所触及的事项，公布 以下查对定睹： 1、本次收止可转换公司债券募散资金的根底环境 本次可转换公司债券收止得到中国证券监督操持 委员会证监许愿【2017】290 号文答应 。收止范围及上市范围：人仄易远币 71,700 万元。募散资金量及募散资金 净额：本次可转债的募散资金为人仄易远币 71,700 万元，扣除启 销及保荐用度、收 止登记费战其他收止用度 1,489.57 万元，总计募散资金净额为人仄易远币 70,210.43 万元。上述资金已于 2017 年 3 月 30 日到位。中审众环会计师事件 所（特地 浅显 开资） 以下简称“中审众环”）已对本次收止的募散资金到位环境 遏制 了审验， 并于 2017 年 3 月 31 日出具了众环验字（2017）010028 号《验资述讲》。 2、募散资金投资项方针 环境 本次悍然收止可转换公司债券募散资金总额没有 逾越 71,700 万元，扣除收止 用度后，募散资金用于以下项目： 单元：万元 遏制 收止可转换公 是没有 是 序 司债券董事会决定 本钱 拟投进募散 称吸 项目 投资金额 号 报告书记日（2016 年 5 性支 资金金额 月 7 日）投资环境 出 厂房拔擢工程费（购购天盘厂房 1 19,800.00 19,300.00 是 500.00 用度，即支购襄阳驼龙齐数股权） 动力型 2 厂房拔擢工程费（构筑 工程） 11,129.00 341.44 是 10,787.56 锂离子 3 工程拔擢其他用度 559.75 163.08 是 396.67 电池项 4 设备 购购及安拆 36,724.27 4,454.76 是 32,269.51 目 5 准备 用度 2,386.98 0 可 0 6 展底举动 资金 9,408.77 0 可 0 小计 80,008.77 24,259.28 43,953.74 遏制 收止可转换公 是没有 是 序 司债券董事会决定 本钱 拟投进募散 称吸 项目 投资金额 号 报告书记日（2016 年 5 性支 资金金额 月 7 日）投资环境 出 1 厂房拔擢工程费（天盘用度） 600.00 558.77 是 0 年措置 2 厂房拔擢工程费（构筑 工程） 3,628.00 765.43 是 2,862.57 15 万吨 3 工程拔擢其他用度 2,269.00 119.50 是 2,069.69 兴旧铅 4 设备 购购及安拆 22,814.00 0 是 22,814.00 酸蓄电 5 准备 用度 2,052.00 0 可 0 池拔擢 6 展底举动 资金 5,311.00 0 可 0 项目 小计 36,674.00 1,443.70 27,746.26 开计 116,682.77 25,702.98 71,700.00 按照公司《悍然收止可转换公司债券募散申明 书》中闭于募散资金用处的讲 明，如果 本次收止募散资金扣除收止用度后没有 能称心公司项方针 资金需供，公司 将自筹资金处理没有 敷部门。上述募散资金投资项目中的非资赋性付出 齐数由公司 自筹处理。本次收止募散资金将按上述项目按序 投进，正在没有 窜改本次募投项方针 条件 下，公司董事会可按照项方针 真践需供，对上述项方针 募散资金投进按序 战 金额遏制 得当 调解。本次收止募散资金到位之前，公司将按照项目进度的真践情 况以自筹资金先止投进，并正在募散资金到位当前予以置换。 按照中审众环于 2017 年 4 月 17 日出具了众环专字（2017）010908 号《闭 于骆驼个人股分有限公司以自筹资金预先投进募散资金投资项目环境 述讲的鉴 证述讲》，自 2016 年 5 月 7 日至 2017 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先投进上 述募散资金投资项目款项 计人仄易远币 261,756,680.90 元。公司于 2017 年 4 月 17 日 召开第七届董事会第十四次集会 会议，审议经过 进程 了《闭于以部门募散资金置换预先投 进募散资金投资项目自筹资金的议案》，公司操做募散资金置换预先投进募散资 金投资项方针 自筹资金人仄易远币 261,756,680.90 元。 公司借出有操做的募散资金余额环境 以下： 单元：元 借出有操做的募 以自筹资金预 散资金余额（截 序号 募散资金投资项目 项目施止单元 先投进金额 至 2017 年 4 月 24 日） 骆驼个人新能源电 1 动力型锂离子电池项目 174,360,267.47 255,799,123.43 池有限公司 年措置 15 万吨兴旧铅酸蓄电池 骆驼个人华北蓄电 2 87,396,413.43 183,718,920.67 拔擢项目 池有限公司 开计 - 261,756,680.90 439,518,044.10 3、操做部门闲置的募散资金遏制 现金操持 的根底环境 （一）现金操持 遏制 投资的方针 为进步 募散资金操做效力 ，保障公司战股东益处，正在没有 影响公司募散资金投 资项目进度布置 及募散资金安然的条件 下，对部门暂时闲置募散资金遏制 低风险 的银止短时分理财产品投资，助于进步 募散资金操做效力 ，不利于 进一步提降公司 团体 古迹 水仄，为公司战股东谋与更多的投资回报。 （两）现金操持 投资额度 公司正在确保没有 影响募散资金投资项目一样平常 施止进度环境 下，对部门暂时闲置 募散资金遏制 现金操持 ，拟操做暂时闲置的募散资金没有 逾越 4.4 亿元遏制 现金管 理，正在上述额度内可以或许 迁移转变 操做。 （三）投资种类 为节制 风险，以上额度内资金只能用于采办 12 个月以内 的人仄易远币战讲存款、 七天报告存款、按期存款或采办其他保本型理财产品等格式遏制 现金操持 ，没有 得 遏制 证券及衍死品投资、奉供存款（搜罗为他人供给财政帮手）及上海证券死意 所认定的其他下风险投资，没有 得采办以股票及其衍死品战无包管债券为投资标 的的银止理财产品。 （四）投资克日 自董事会审议经过 进程 之日起至 2018 年 4 月 26 日止。单个现金操持 的产物投资 克日 没有 逾越 12 个月。 （五）施止格式 正在额度范围内受权公司董事少 或财政当真 人止使该项投资决定 希图权并签订 相 闭开同文件，由财政部当真 构造 施止战操持 。公司操持 的战讲存款、七天报告存 款、按期存款或采办其他保本型理财产品没有 得用于量押，产物公用结算账户没有 得 存放非募散资金或用做其他用处，开坐或注销产物公用结算账户的，公司将 实时背上海证券死意所存案并报告书记。 （六）疑息暴露 公司正在每次现金操持 投资产物后将按划定施止疑息暴露任务 ，搜罗该次采办 理财产品的额度、克日 战支益等。 （七）接洽 干系干系申明 公司与现金操持 投资产物的收止主体没有 存正在接洽 干系干系。 4、风险节制 要收 （一）公司财政部按照募散资金投资项目仄息环境 ，针对理财产品的安然性、 克日 战支益环境 选择相宜 的理财产品，由财政部遏制 考核 后提交董事少 或财政背 责人审批。 （两）公司财政部竖坐台账对理财产品遏制 操持 ，实时阐收战跟踪理财产品 的仄息环境 ，如评价收现可以或许 存正在影响公司资金安然的环境 ，将实时回支要收， 节制 投资风险。 （三）公司独立 董事、监事会有权对资金操做环境 遏制 监督战搜检，需供时 可以或许 延聘专业机构遏制 审计。 （四）公司保荐机构有权对资金操做环境 遏制 监督战搜检，需供时可以或许 延聘 专业机构遏制 审计。 5、对公司运营的影响 公司是正在相宜 国家法律 法规 ，确保没有 影响公司募散资金项目进度布置 战募散 资金安然的条件 下，以闲置募散资金遏制 现金操持 ，没有 会影响公司募散资金投资 项方针 一样平常 展开 ；经过 进程 适度理财，可以或许 进步 募散资金操做效力 ，得到必定的投资 支益，为公司股东追供更多的投资回报。 6、独立 董事及监事会的专项定睹 （一）独立 董事定睹 独立 董事觉得 ：正在保障投资资金安然的条件 下，公司操做部门闲置募散资金 遏制 现金操持 不利于 进步 募散资金的操做效力 ，得到必定的投资效益，没有 影响募 散资金项目拔擢战募散资金操做，相宜 中国证监会、上海证券死意所闭于上市公 司募散资金操持 的相闭划定。该事项的审议、决定 希图法式开理、开规，没有 存正在益伤 公司及局部股东，特地 是中小股东益处的征象 。赞同 公司操做部门暂时闲置募散 资金遏制 现金操持 。 （两）监事会心睹 公司第七届监事会第九次集会 会议审议经过 进程 了《闭于公司操做部门闲置募散资金 遏制 现金操持 的议案》，觉得 ：公司以暂时闲置的募散资金遏制 现金操持 没有 会影 响募投项方针 进度布置 ，且正在确保募散资金安然的条件 下遏制 ，可以或许 进步 募散资 金的操做效力 ，减少 财政用度，降降运营本钱，相宜 相闭法律 、法规 战羁系要供， 没有 存正在直接或变相窜改募散资金用处、益伤公司股东益处的征象 。赞同 公司操做 部门暂时闲置募散资金遏制 现金操持 。 7、保荐机构的查对定睹 保荐机构觉得 ：骆驼股分本次正在确保没有 影响募散资金投资项目一样平常 施止进度 环境 下，对部门暂时闲置募散资金遏制 现金操持 ，操做暂时闲置的募散资金没有 超 过 4.4 亿元经过 进程 人仄易远币战讲存款、七天报告存款、按期存款或采办其他保本型理 财产品等格式遏制 现金操持 的事项： 1、公司本次对部门闲置募散资金遏制 现金操持 ，是正在确保公司募散资金投 资项目一样平常 遏制 战包管募散资金安然的条件 下遏制 的，没有 影响募散资金投资项目 的一样平常 施止，与募散资金投资项方针 施止筹算出有冲突，没有 存正在变相窜改募散资 金用处的征象 ； 2、公司本次对部门闲置募散资金遏制 现金操持 不利于 进步 资金操做效力 ， 删减资金投资支益； 3、公司已竖坐了较为无缺的内部节制 制度战募散资金操持 制度，可以或许 大概有 效天节制 投资风险，确保资金安然，没有 存正在益伤公司及局部股东，特地 是中小股 东益处的征象 ； 4、公司本次对部门闲置募散资金遏制 现金操持 已公司董事会、监事会审 议经过 进程 ，局部独立 董事公布 赞同 定睹，施止了需供的内部决定 希图法式，相宜 《上市 公司羁系指引第 2 号—上市公司募散资金操持 战操做的羁系要供》（证监会报告书记 【2012】44 号）、《上海证券死意所股票上市法则》、《上海证券死意所上市公司 募散资金操持 格式（2013 年勘误）》等相闭划定。保荐机构对公司本次操做闲置 募散资金用于现金操持 无贰止。 （以下无解释 ） 本页无解释 ，为启 仄洋证券股分有限公司闭于骆驼个人股分有限公司操做部 分闲置募散资金遏制 现金操持 的查对定睹之签订 页。 保荐代表人： 杨 航 程正茂 启 仄洋证券股分有限公司 年 月 日
